随着时代的发展，人类环境意识的增强，世界政治经济格局发生重大分化重组，国际领域也呈现 出引人注目的新特色。关贸总协定(现为世贸组织)在削减关税方面所取得的节节胜利、世界贸易 组织的正式成立，以及如火如荼、方兴未艾的国际经济一体化运动，使得整个国际贸易呈现出贸 易自由化的趋势。在这种趋势之下，国际贸易中的保护措施发生了较大的变化，特别是近几年 来，西方发达国家如美国、日本、欧共体等主要资本主义国家纷纷采用隐蔽性较强、透明度较 低、不易监督和预测的保护措施--技术壁垒，给我国及其他国家尤其是发展中国家的对外贸易造 成很大的障碍，同时也成为阻挡外国产品进入本国市场的屏障，是当今国际贸易中最隐蔽、最难 对付的一种贸易壁垒。 技术壁垒主要是指商品进口国家所制定的那些强制性和非强制性的商品标准、法规以及检验商品 的合格性评定所形成的贸易障碍，即通过颁布法律、法令、条例、规定、建立技术标准、认证制 度、检验制度等方式，对外国进口商品制定苛刻的技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准，从 而提高产品技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。就目前国际贸易中技术壁垒的 具体情况来看，主要是发达国家如美、日、欧盟等国凭借其自身的技术、经济优势，制定了苛刻 的技术标准、技术法规和技术认证制度等，对发展中国家的出口贸易产生了巨大的限制作用，因 此，研究发达国家在国际贸易中的所实施的技术壁垒的状况，无论是对我国的出口贸易还是企业 的生产都具有十分重要的意义。 一. 主要发达国家关于技术标准和技术法规的技术壁垒状况 (一)技术标准、法规为发达国家广泛用来设置技术壁垒的具体体现 经过分析研究发现，在国际贸易中用来设置技术壁垒最为广泛的是技术标准和技术法规，主要是 因为凭借技术标准、技术法规很容易达到使所实施的技术壁垒具有名义上的合理性，提法上的巧 妙性，形式上的合法性，手段上的隐蔽性，从而使得出口国望之兴叹，其具体体现在： 1.技术标准、法规繁多，让出口国防不胜防。 为了阻碍外国产品的进口，保护本国市场，许多国家制定了繁多严格的标准、法规，甚至用法律 明确规定进口商品必须符合进口国标准。目前，欧共体拥有的技术标准就有10多万个，德国的工 业标准约有1.5万种，据日本1994年3月调查的结果其就有8184个工业标准和397个农产品标 准。美国是目前公认的法制、法规比较健全的国家，其技术标准和法规之多就不必多说了。 2.技术标准要求严格，让发展中国家很难达到。 发达国家凭借其经济、技术优势，制定出非常严格苛刻的标准，有的标准甚至让发展中国家望尘 莫及，如西欧有些国家规定，面条内的鸡蛋含量要在13.5%以上，食盐含量不能超过1%，不准 加颜色等。欧共体的OKO一生态纺织品标准100中对服装和纺织品中的某些物质的含量要求高达 PPb级，如对苯乙烯的要求是不超过5PPb，乙烯环乙烷不超过2PPb，这无疑给发展中国家的纺 织出口贸易造成很大的难度，一方面由于技术有限，很难控制到PPb级，另一方面由于经济、实 验条件有限，而无法检测出PPb级的物质。如果让发达国家的检测机构检测，费用相当昂贵，成 本增高，从而起到了技术壁垒的作用。 3.有些标准经过精心设计和研究，可以专门用来对某些国家的产品形成技术壁垒。 如法国为了阻止英国糖果的进口而规定禁止含有红霉素的糖果进口，而英国的糖果普遍采用红霉 素染色剂制造的；法国禁止含有葡萄糖的果汁进口，这一规定的意图就在于抵制美国货物，因为 美国出口的果汁普遍含有葡萄糖这一添加剂。又如原西德曾制定过一部法律，规定禁止进口车门 从前往后开的汽车，当时意大利生产的菲亚特500型的汽车正是这种形式，结果使其完全丧失了 德国的市场。 4.利用各国的标准的不一致性，灵活机动地选择对自己有利的标准。 如法国规定纯毛的服装含毛率只需达到85%以上，就可以算作纯毛服装了，而比利时规定的纯毛 含毛率必须达到97%，联邦德国则要求更高，只有当纯毛的含毛率达到99%时，才能成为纯毛的 服装，这样对于德国来说，它出口时就选择对方的标准，而防止纯毛服装的进口时就选择自己的 标准，而使得法国的羊毛制品在德国和比利时就难以销售。 5.技术标准、法规不仅在条文上可以限制外国产品的销售，而且在实施过程中也可以对外 国产品的销售设置重重障碍。 如英、日汽车技术标准的实施，英国方面规定，日本销往英国的小汽车可由英国派人到日本进行 检验，如果发现有不符合英国技术安全的，可在日本检修或更换零件，这种做法比较方便，但日 本方面规定，英国销往日本的小汽车运到日本后，必须由日本人进行检验，如不符合规定，英国 则须雇日本雇员进行检修。这种作法费时费工，加上日本有关技术标准公布迟缓，客观上较大地 妨碍了英国小汽车进入日本市场。 此外，一些国家还利用商品的包装和标签标准、法规给进口商品增加技术和费用负担，设置技术 壁垒。如德国和法国禁止进口外形尺寸与本国不同的食品罐头；美国和新西兰禁止利用干草、稻 草、谷糠等作为包装或填充材料，在某些情况下，这类包装材料只有在提供了消毒证明后才允许 使用；又如，有一年，澳大利亚准备从我国南京某化工厂进口白油，澳方对产品质量表示满意， 但因我国包装规格高为900cm，与他们的包装规格高为914cm不符，不便于流通周转，这样，包 装规格便成了贸易的壁垒，使100吨白油的出口未能成交。 总之，利用技术标准、法规而设置技术壁垒的方法很多，而且形成各异，在此不一一列举了。 (二)日本的技术标准、法规的技术壁垒状况 战后的日本以贸易立国，通过发展贸易，成功地促进了经济发展，同时也成功地保护了民族工 业，这与日本带有强列保护色彩的技术标准和法规是分不开的。 日本有名目繁多的技术法规和标准，其中，只有极少数是与国际标准一致的，当外国产口进入日 本市场时，不仅要求符合国际标准，还要求与日本的标准相吻合。如化妆品，要与日本的化妆品 成份标准(JSCL)、添加剂标准(JSFA)、药理标准(JP)的要求一致。只要有其中一项指标不合
格，日方就可以以质量不达标为由拒之门外。 日本工业标准调查会(JISC)是日本国际标准化工作的主管机构。日本的技术标准、法规及合格 评定程序，一方面促进了企业提高产品质量，保护了消费者的利益，另一方面阻止了外国商品的 进口，日本依据各种法规，如《食品卫生法》、《药品法》、《蚕丝法》、《消费生活用品安全 法》、《电器使用与材料控制法》等以及检验与检疫要求、自动标准等对进口商品进行严格管 制。《食品卫生法》要求氯乙烯树脂容器和包装必须进行特定的实验过程以测定镉和铅。对于聚 合氯化二酚、有机汞化物等要进行污染控制。《安全法》要求对四轮滑冰鞋进行严格的安全检 测。《药品法》、《化妆品法》要求药品、化妆品必须在日本政府指定的实验室进行试验；包装 物禁止使用干草和秸杆；药品、化妆品有许可证和标签的规定。日本对很多商品的技术标准要求 是强制性的，并且通常要求在合同中体现，还要求附在信用证上，进口货物入境时要由日本官员 检验是否符合各种技术性标准。 进入日本市场的商品，其规格选择亦为严格，堪称抑制国外商品进入日本市场的枷锁。而这些商 品分为两种规格：一是强制型规格。这主要指商品在品质、形状、尺寸和检验方法上均须满足其 特定的标准，否则就不能在日本制造与销售(如医药、化妆品、食品添加剂、电器和计算仪器等)； 二是任意型规格。这类商品主要是每年在日本市场消费者心目中自然形成的产品，此规格又分为 国家规格、团体规格、任意质量标志三种。其中JIS规格(工业品)、JAC规格(农产品)、G标 志、SG标志和ST标志等均为日本消费者所熟知，是任意的，但如果不能满足这些标准的要求， 基本上不可能进入日本市场。 日本食品的农药残留量的要求非常严格，如1989年我国输往日本的绿茶农药的残留量超标而被 退回，又如1993年，山东的一家外贸公司输往日本的10余吨冻鸡被日方检出二氧二甲吡啶酚(即 克球粉)残留量超过0.01PPm限量遭退货，而欧洲国家的冻鸡，基本上没有此项指标的限量要 求。 (三)美国的技术标准、法规的技术壁垒状况 美国一方面表面上极力倡导贸易自由化，另一方面为维护自身利益，在技术标准、法规等方面具 有较强的保护主义色彩。如美国利用安全、卫生检疫及各种包装、标签规定对进口商品进行严格 检查。美国在要求进口商品满足ISO9000系列标准之外，附加了许多进口商品制定的条例，例 如关于药品方面，FDA(美国食品和药物管理局)制订了相应的法规，该法规对各种药物的认证， 包装、标识及检测试验的方法等都逐一进行了规定，就连非处方销售的药品和器械上的警告词句 都做了具体规定。 美国对进口商品的要求，专门制定了各种法律条例，据了解，由于各种原因，每月被FDA扣留的 各国进口商品平均高达3500批左右，如1989年，FDA因发现中国蘑菇罐头中存在葡萄球菌肠毒
素污染而自动扣留了中国的蘑菇罐头。与FDA有关的法律包括《食品、药品、化妆品法》、《公 共卫生服务法》、《公平包装和标签法》、《婴儿药法》、《茶叶进口法》、《婴儿食品法》 等。对进口食品的管理，除了市场抽样外，主要在口岸检验，不合要求的将被扣留，然后以改 进、退回或销毁等方式处理。我国从1987年以来，每年被美国海关扣留的食品批次中，25%左 右是由于标签不符合“美国食品标签法”的规定，另有约8%的批次是因使用了未经FDA认可的添 加剂。 此外，美国职业安全与健康管理局、消费者产品安全委员会、环境保护局、联邦贸易委员会、商 业部、能源效率标准局等都各自颁布法规包括《联邦危险品法》、《家庭冷藏法》等。对电子产 品的进口限制规定主要有《控制放射性的健康与安全法》，对植物检疫最重要的联邦法律有《植 物检疫法》、《联邦植物虫害法》、《动物福利法》。 有些条例是专门针对进口国家或商品而制定的，例如，制定等级、尺寸、质量和成熟度与进口国 农业产品不同的标准。例如，美国为了阻止墨西哥的土豆输入美国，美国对土豆的标准规定有成 熟性个头大小等指标，这就给墨西哥种植的土豆销往美国造成了困难，因为要销往美国不能太熟 就得收获，否则易烂，这样又难以符合成熟性的要求。在一段时间内，美国对进口汽车的安全性 能和废气排放标准就订得十分苛刻，对于外国中小汽车制造厂而言是一道难以突破的技术壁垒。 美国还利用推行国内生产加工方法及其他标准设置技术壁垒。例如，美国为保护国内的汽车工 业，在《空气净化法》和《防污染法》中明确规定，所有进口汽车都必须安装防污装置，并制定 了十分苛刻的技术标准，从而使得排气量过大的汽车等被挡在美国市场之外。 最近美国作出规定：要求供应商都要进行ISO9000注册，否则不购买其产品。 (三)欧共体的技术标准、法规的技术壁垒状况 欧共体是最先意识到国际贸易中技术壁垒的国家，同时这些成员国也是设置技术壁垒最严重的国 家，尤其在有关汽车、电机、机械和制药产业更为明显。 欧共体各国由于普遍经济、技术实力较高，因而各国的技术标准水平较高，法规较严，尤其是对 产品的环境标准要求，让一般发展中国家的产品望尘莫及。以欧盟进口的肉类食品为例，不但要 求检验农药的残留量，还要求检验出国车生产厂家的卫生条件；此外，欧盟理事会92-5EEC指 令还对工作间温度、肉制品配方及容器、包装等作出了严格的规定。欧共体不仅有统一的技术标 准、法规，而且各国也有各自的严格标准，它们对进口商品可以随时选择对自己有利的标准，从 总体来看，要进入欧共体市场的产品必须至少达到三个条件之一，即：①符合欧洲标准EN，取得 欧洲标准化委员会CEN认证标志；②与人身安全有关的产品，要取得欧共体安全认证标志CE；③ 进入欧共体市场的产品厂商，要取得ISO 9000合格证书。同时，欧共体还明确要求进入欧共体 市场的产品凡涉及欧共体指令的，必须符合指令的要求并通过一定的认证，才允许在欧洲统一市 场流通。 在技术标准、法规方面，德国目前应用的工业标准约有1.5万种，虽然这些标准并非全部属于强 制性规定，即并非要求进口商品全部符合这些标准，但许多德国客户喜欢符合这些标准的商品， 因而进口产品是否符合德国工业标准，实际上已成为推销产品的一个重要因素。除工业标准外， 德国法律规定，某些进口产品必须符合特别安全规定或其他强制性技术要求，例如，电气用品必 须符合VDE安全标准；用气体燃料为动力的设备必须符合DVGW标准，机器、工具、家用器具、 运动设备、玩具等，必须遵照目前德国承认的有关安全的机器工程条例。英国法律规定所有在英 国出售的用于电器用品的三线电线必须地线是绿色或黄色，火线为棕色，不带电的线为蓝色；所 有在英国销售的电热毯必须符合英国技术标准3456号的安全要求，标签上应说明人躺在床上时 这种毯子是否可用，必须注明是盖毯还是床垫。对于化妆品英国禁止使用类固醇结构的抗雄激 素；限制染发剂内乙酸铅的含量。法国政府规定，凡进口或在法国销售的汽车或某些汽车设备型 号都要符合1969修订的《法国公路法》，所有进口彩电必须符合法国政府颁布的电视机 NFC92-250强制性标准，所有进口玩具必须符合政府颁布的NFS 51-202和NFS 51-203法令 中强制性安全标准。奥地利法律明确规定，必须服从强制技术规章的产品包括电子技术设备、工 厂机械、采矿和石油生产设备、运输设备、药品、化肥、杀虫药、种子、民用武器、度量衡器械 等。这些产品在进口销售或使用前必须由当局检验并批准，并且必须免费向有关实验所提供用作 检验的样品。 欧共体各国对卫生、安全技术要求不尽相同，质量一般要求较高，特别是对不同形态纺织品的耐 燃性要求不同。建筑物使用的纺织品材料必须满足欧共体建筑产品的指令和行种防火试验；目前 欧共体对家用纺织尚无统一的安全规则。意大利制定了旅馆家具覆盖物、褥(垫)和地板覆盖物等纺织品的安全法规。英国、爱尔兰制定安全法规的依据是香烟试验和火柴试验，并禁止使用聚氨 脂材料。 在质量标准方面，欧洲共同体规定对进口商品的质量必须符合ISO 9000国际质量标准体系。 二. 主要发达国家关于合格评定方面的技术壁垒状况 (一)日本合格评定的技术壁垒状况 日本不仅通过标准，而且通过认证制度和产品的合格检验等对进口商品设置重重障碍。利用复杂 的进口手续、苛刻的检验，对进口商品设置壁垒，凡进入日本市场的各国商品，日本的进口部门 均须与其国内的生产、消费、需求领域作动向调查，并由其商品流通业界做出定性分析，确定其 具有对比性、代表性、适用性、流通性，而且趋于多样化、个性化、感性化和市场畅销率高的商 品才能获得进入日本市场，以确保日本市场的实际效益。 日本质量认证管理体制是由政府部门管理质量认证工作，各部门分别对其管辖的某些产品实行质 量认证制度，并使用各自设计和发布的认证标志。日本通产省管理认证产品占全国认证产品总数 的90%左右，其实行强制性和自愿性两类产品认证制度。强制性认证制度是以法律的形式颁布执 行，其认证产品主要有消费品、电器产品、液化石油器具和煤气用具等。自愿主证制度使用JIS 标志，有两种标志图案。一种是用于产品的JIS标志，表示该产品符合日本有关的产品标准。另 一种是用于加工技术的JIS标志，表示该产品所用的加工方法符合日本工业标准的要求。 关于产品检验方面，日本规定对不同时间进口的同种商品，每一次都要有一个检验过程。而对本 国同类商品，只需一次性对生产厂家作检验就可以了，这是明显的歧视性待遇。 日本从1991年起，开始对进口水产品实施外国厂商注册制度，日本政府规定，进口商在进口水 产品时，必须事先将进口的水产品品名数量报告给厚生省，然后由政府的检验机构或厚生省于 1989年授权指定的57个实验室之一检验合格后方能通关。检测项目包括微生物、农兽药残留及 大肠肝菌等共计近30个，通关手续也较繁琐。 (二)美国关于合格评定的技术壁垒状况 美国目前有55种认证体系，如产品安全认证体系UL、军用MIL、电磁兼容、FCC等具有较大影响 的认证体系。尽管质量认证的管理体制是自由分散的体制，没有统一的国家质量认证管理机构， 政府部门、地方政府机构、民间组织都可开展质量认证工作，但对于美国进口的商品，美国利用 安全、卫生检疫及各种包装、标签规定会进行严格的检查。美国为了对商品的安全性能进行认 证，设立了代号为UL的“保险商实验室”，外国商品必须通过UL认证后才能顺利地进入美国市 场，事实上很多发展中国家的商品很难达到UL标准水平。 ISO9000系列标准在美国被等效采纳，美国标准学会(ANSI)开展对第三方认证体系的认可、质 量认证机构的注册认可、实验室的认可。外国进口商向美国市场销售某些产品时须向某些认证机 构申请认证。其中保险商实验室联合公司(UL)、美国石油学会(API)是著名的认证机构。 美国的海关查验中要查验货物是否标明原产地；是否贴上所要求的特殊标志或标签，而且贴标志 或标签的方法是否符合海关要求；是否符合政府其他有关部门法律条例规定特殊要求。对进口商 品的要求，美国专门制定了各种法律条例。 美国食品和药物管理局(FDA)依据《食品、药品、化妆品法》、《公共卫生服务法》、《公平包 装和标签法》、《营养标签和教育法》、《婴儿药法》、《茶叶进口法》、《婴儿食品法》等对 进口食品的管理除市场抽样外，主要在口岸检验。要查验进口货物是否贴上所要求的特殊标志或 标签而且贴标志或标签的方法是否符合海关要求，是否符合政府其他有关部门法律条例规定的特 殊要求。不合要求的将被扣留，然后以改进、退回或销毁三种方式处理。 (三)欧共体关于合格评定的技术壁垒状况 欧洲以外的国家的产品要进入欧洲市场，必须符合欧共体指令和标准(CE)，才能在欧洲流通。 欧洲指令规定了哪些产品要经过第三方认证，哪些可以自我认证，对不同产品有不同要求，实行 自我认证的要保存一套完整资料并且要先寄样品到该国检验。欧共体12个新指令把市场上流通的 产品都做了规定，这12个指令覆盖的产品都必须有CE标志，在国家之间互相承认检验(认证)结果之前，外国产品要进入欧洲市场，就必须取得一个欧洲国家的认证。这12个指令覆盖的产品生 产厂，要想把产品卖到欧洲，生产厂要有较好的质保体系，在取得CE标志之前是否应取得体系认 证，这要看具体情况。每个指令中对质保体系的要求都做了规定，有的要按ISO 9002、有的要 按ISO 9003、有的没有做规定，有的产品还要求提供样品检验。12个指令覆盖的产品是否要经 体系认证，这要看该国的法规是否有这方面的要求(如向法国出口葡萄酒就要经体系认证，而该 产品不在12个指令覆盖之内)。 欧共体部长理事会通过了一项决议，要求对输入欧共体的产品加强安全检查，不管从哪个成员国 的口岸进来，均需根据统一标准接受安全和卫生检查，任何一个海关，只要在检查时发现进口的 产品不符合欧共体的标准，可能会危及消费者的健康和安全，不仅有权中止报关手续，还应该立 即通知其他海关口岸。欧共体主要加强对进口玩具、食品和药品的卫生、安全检查。 三. 主要发达国家关于标签、包装方面的技术壁垒状况 美国是世界各国食品标签法规最为完备、严谨的国家，新法规的研究制定处于领先地位。美国的 食品标签在1992年12月12日实施。新的食品标签于1993年开始?
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